AML vidaus dokumentai: kaip užtikrinti efektyvumą

Finansų įstaigos privalo turėti vidaus dokumentus, reglamentuojančius pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos priemonių (angl. AML) įgyvendinimą ir užtikrinimą.

AML dokumentacijos hierarchija, apimtis ir taikymas yra finansų įstaigų pasirinkimo reikalas, todėl dažnai kyla klausimų, kaip detaliai reikėtų apsirašyti visus procesus, kas juos tvirtinti, ar viskas turėtų būti aptarta viename, ar skirtinguose dokumentuose ir pan.

Vyresnioji teisininkė Evelina Tumakova-Kuzmič seminare papasakojo, kaip tinkamai parengti AML vidaus dokumentus ir kaip užtikrinti jų efektyvumą bei aktualumą.