Sankcijų įgyvendinimas finansų įstaigų veikloje. Pagrindinės klaidos ir rekomendacijos.

Samanta Blėdienė

Finansinės paslaugos ir atitiktis

+37052000777

Tarptautinių sankcijų privalo laikytis ir jas įgyvendinti visi fiziniai ir juridiniai asmenys. Tačiau finansų rinkos dalyviams keliami ypač dideli reikalavimai įgyvendinant tarptautines sankcijas.

Finansų rinkos dalyviams tiek užmezgant naujus dalykinius santykius, tiek ir vykdant sandorių ir (ar) operacijų stebėseną keliama pareiga ne tik identifikuoti asmenis, kuriems taikomos finansinės sankcijos, tačiau taip pat ir atkreipti ypatingą dėmesį į sandorius (operacijas) ir (ar) klientus, partnerius, klientų klientus, (galimai) susijusius su sankcionuotomis teritorijomis ar ekonomikos sektoriais.

Nuotolinio seminaro metu finansų teisės ir atitikties praktikos grupės advokatė Samanta Blėdienė pasidalino, su kokiais pagrindiniais iššūkiais susiduria finansų įstaigos įgyvendindamos ribojamąsias priemones, ir patarimais, kaip efektyviai įgyvendinti šį procesą.

Seminaro metu Samanta aptarė, kokia turėtų būti:

  • efektyvi finansų rinkos dalyvio vidaus kontrolės sistema;
  • klientų patikra dėl tarptautinių finansinių sankcijų taikymo;
  • klientų atliekamų operacijų patikra dėl tarptautinių sankcijų taikymo.

Žinutė sėkmingai išsiųsta

Siųsti žinutę

    Siųsti

    Sėkmingai užsiprenumeravote naujienlaiškį

    Prenumeruokite mūsų naujienlaiškį